Page 86 - Mono Technology Public Company Limited : Annual Report 2013
P. 86
ทำงธุรกิจ เป้ำหมำย แผนกำรด�ำเนินงำน กลยุทธ์ และงบประมำณ ตำมที่มีกำรพิจำรณำอนุมัติไว้
4. คณะกรรมกำรบริษัทมีกำรพิจำรณำโครงสร้ำงองค์กรและกำรบริหำรจัดกำรของบริษัทย่อยและบริษัทร่วมให้มีประสิทธิภำพ
และเอื้อต่อสภำพกำรด�ำเนินธุรกิจ
5. คณะกรรมกำรบริษัทพิจำรณำอนุมัติกำรใช้จ่ำยเงินเพื่อกำรลงทุนหรือกำรด�ำเนินงำนต่ำงๆ กำรท�ำรำยกำรกำรได้มำ
หรือจ�ำหน่ำยไปซึ่งทรัพย์สิน กำรกู้ยืมหรือกำรขอสินเชื่อใดๆ จำกสถำบันกำรเงิน กำรให้กู้ยืมเงิน กำรเพิ่มทุน
กำรลดทุน กำรเลิกบริษัท ที่มีผลต่อกำรด�ำเนินธุรกิจอย่ำงมีนัยส�ำคัญของบริษัทย่อย และบริษัทร่วม
6. คณะกรรมกำรตรวจสอบพิจำรณำสอบทำนควำมถูกต้องเชื่อถือได้ของรำยงำนทำงกำรเงิน สอบทำนระบบกำรควบคุม
ภำยใน กำรตรวจสอบภำยใน กำรท�ำรำยกำรเกี่ยวโยงกัน กำรปฏิบัติตำมกฎหมำยและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
รวมถึงกำรก�ำกับดูแลกำรปฏิบัติงำนของบริษัทย่อยและบริษัทร่วม
7. คณะกรรมกำรบริหำรควำมเสี่ยงพิจำรณำกลั่นกรองนโยบำยและแนวทำงบริหำรควำมเสี่ยงของบริษัทย่อยและบริษัทร่วม
8. คณะกรรมกำรบริษัทมุ่งพัฒนำกำรบริหำรจัดกำรบริษัทย่อย และบริษัทร่วมให้มีระบบกำรก�ำกับดูแลกิจกำร และกำร
บริหำรควำมเสี่ยงที่ดี
9. คณะกรรมกำรบริษัทจะได้รับรำยงำนผลกำรด�ำเนินงำนจำกบริษัทย่อย และบริษัทร่วม และมีกำรพิจำรณำผลกำรด�ำเนิน
งำนอย่ำงสม�่ำเสมอ เพื่อวำงแผนงำนและเป้ำหมำยในกำรด�ำเนินงำนต่อไป
กำรดูแลเรื่องกำรใช้ข้อมูลภำยใน
บริษัทมีนโยบำยและวิธีดูแลกรรมกำรและผู้บริหำรในกำรน�ำข้อมูลภำยในของบริษัท ซึ่งยังไม่เปิดเผยต่อสำธำรณชน
ไปใช้เพื่อแสวงหำประโยชน์ส่วนตน รวมทั้งกำรซื้อขำยหลักทรัพย์ดังนี้
1. บริษัทก�ำหนดแนวทำงกำรเก็บรักษำข้อมูลและกำรป้องกันกำรใช้ข้อมูลภำยในเป็นลำยลักษณ์อักษรเพื่อควำมเป็นธรรม
ต่อผู้ถือหุ้น ลูกค้ำ คู่ค้ำ และผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่ำย ตำมกฎหมำยและหลักกำรก�ำกับดูแลกิจกำรที่ดี
2. บริษัทห้ำมไม่ให้ กรรมกำร ผู้บริหำร พนักงำน ใช้ข้อมูลภำยในที่เป็นสำระส�ำคัญต่อกำรซื้อขำยหลักทรัพย์ของบริษัทและมี
ผลต่อกำรเปลี่ยนแปลงรำคำหลักทรัพย์บริษัทซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยแก่สำธำรณชน เพื่อผลประโยชน์ของตนเองและผู้เกี่ยวข้อง
3. บริษัทก�ำหนดให้กรรมกำร ผู้บริหำร รวมถึงผู้ด�ำรงต�ำแหน่งระดับบริหำรในสำยงำนบัญชีหรือกำรเงินที่เป็นระดับผู้จัดกำร
ฝ่ำยขึ้นไปหรือเทียบเท่ำ และพนักงำนซึ่งอยู่ในหน่วยงำนที่รับทรำบข้อมูลภำยใน จะต้องระงับกำรซื้อ และ/หรือ กำรขำย
หลักทรัพย์ของบริษัทในช่วง 1 เดือนก่อนที่บริษัท จะมีกำรเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับผลกำรด�ำเนินงำนและฐำนะกำรเงิน
หรือข้อมูลข่ำวสำรที่เป็นสำระส�ำคัญ ซึ่งมีผลต่อกำรเปลี่ยนแปลงรำคำหลักทรัพย์ จนกว่ำบริษัทจะได้เปิดเผยข้อมูลภำยใน
ดังกล่ำวต่อสำธำรณชนแล้ว
4. บริษัทก�ำหนดให้กรรมกำร ผู้บริหำร รวมถึงผู้ด�ำรงต�ำแหน่งระดับบริหำรในสำยงำนบัญชีหรือกำรเงินที่เป็นระดับผู้จัดกำร
ฝ่ำยขึ้นไปหรือเทียบเท่ำ จัดท�ำและน�ำส่งรำยงำนกำรถือหลักทรัพย์ของบริษัทซึ่งบุคคลดังกล่ำวรวมถึงคู่สมรสและของบุตร
ที่ยังไม่บรรลุนิติภำวะถืออยู่ มำยังเลขำนุกำรบริษัท โดยให้จัดท�ำและน�ำส่งภำยใน 30 วันท�ำกำรภำยหลังเข้ำรับต�ำแหน่ง และ
รำยงำนทุกครั้งต่อส�ำนักงำน ก.ล.ต. เมื่อมีกำรซื้อหรือขำยหลักทรัพย์ภำยใน 3 วันท�ำกำร ทั้งนี้ ตำมที่พระรำชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลำดหลักทรัพย์ก�ำหนด
5. นอกจำกนี้ บริษัทก�ำหนดให้กรรมกำร ผู้บริหำร ผู้ด�ำรงต�ำแหน่งระดับบริหำรในสำยงำนบัญชีหรือกำรเงินที่เป็นระดับ
ผู้จัดกำรฝ่ำยขึ้นไปหรือเทียบเท่ำ รวมถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภำวะ จะต้องแจ้งให้เลขำนุกำรบริษัททรำบ
ทุกครั้งเมื่อมีกำรเปลี่ยนแปลงกำรถือหลักทรัพย์ เพื่อแจ้งให้ผู้ที่เกี่ยวข้องรับทรำบต่อไป
80
